AMオンライン行政処分叩き!?

行政処分を受ける金融商品取引業者は珍しくない

金融機関がに監督官庁から行政処分が下ることは珍しいことではありません。そこで、一体どれほどの金融機関に行政処分が下されているのかを、金融庁が公表している案件から抜粋してみたいとおもいます。ちなみに、ここに抜粋するのは金融商品取引業者のなかでも、株式会社PLUSSOと同じ『投資助言・代理業』に属する企業のみです。

<p>処分を言い渡す男</p>
H14.6.20 ■会社名:国際投資顧問センター ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H14.6.20 ■会社名:エイ・アイ・マネジメント ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H14.11.27 ■会社名:エムケイ投資顧問業務停止命令 ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・営業報告書虚偽記載

H16.4.8 ■会社名:フルタイムネット ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H16.6.23 ■会社名:コスモインフォメーションジャパン ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・業務停止期間中の投資顧問業務の履行

H16.7.16 ■会社名:ラボス ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・投資顧問契約における証券取引行為の実施

H16.7.16 ■会社名:ラボス ■処分内容:内部管理体制強化等 ■主たる動機:法令違反・投資顧問契約における証券取引行為の実施

H17.12.15 ■会社名:コール ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H18.3.31 ■会社名:東洋総研 ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・投資顧問契約の締結に関し偽計を用いた行為、特別の利益提供

H18.3.31 ■会社名:東洋総研 ■処分内容:業務改善命令・内部管理体制強化等 ■主たる動機:法令違反・投資顧問契約の締結に関し偽計を用いた行為、特別の利益提供

H18.4.26 ■会社名:コモドアインベストメント ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・記載不備の広告

H18.4.26 ■会社名:コモドアインベストメント ■処分内容:業務改善命令・内部管理体制強化等 ■主たる動機:法令違反・記載不備の広告

H18.4.26 ■会社名:イーキャピタル ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反…記載不備の広告

H18.4.26 ■会社名:イーキャピタル ■処分内容:業務改善命令・ 内部管理体制強化等 ■主たる動機:法令違反・記載不備の広告

H18.7.20 ■会社名:ジェイトレード ■処分内容:業務改善命令・内部管理体制強化等 ■主たる動機:法令違反・顧客に交付すべき書面の未交付等

H18.10.12 ■会社名:ジャスティス ■処分内容:登録取消し■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H18.10.16 ■会社名:OESL投資顧問 ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・顧客を相手方とした証券取引行為、顧客からの金銭の預託の受入れ等

H19.5.14 ■会社名:ティーツー・キャピタル ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・投資顧問契約における証券取引行為の実施

H19.5.14 ■会社名:ティーツー・キャピタル ■処分内容:業務改善命令・内部管理体制強化等 ■主たる動機:法令違反・投資顧問契約における証券取引行為の実施

H19.6.1  ■会社名:ファイナンシャル・リーダー ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・著しく事実に相違する表示のある広告

H19.6.1  ■会社名:ファイナンシャル・リーダー ■処分内容:業務改善命令・内部管理体制強化等 ■主たる動機:法令違反・著しく事実に相違する表示のある広告

H19.6.27 ■会社名:アジアン・ブルー ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・顧客に交付すべき書面の未交付等

H19.6.27 ■会社名:アジアン・ブルー ■処分内容:業務改善命令 。内部管理体制強化等 ■主たる動機:法令違反・顧客に交付すべき書面の未交付等

H20.1.18 ■会社名:エス・アイ・アドバイザリー ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.1.18 ■会社名:スカダー・スティブンス・アンド・クラーク・コーポレーション ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.1.18 ■会社名:ダブリュビイピー・オルタナティブ投資顧問 ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.1.18 ■会社名:パシフィック投資顧問 ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.1.18 ■会社名:フィア ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.3.21 ■会社名:クリントン・グループ・インク ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.3.21 ■会社名:JCIアセット・マネジメント ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.3.21 ■会社名:JCIアドバイザーズ ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.5.26 ■会社名:エコノスタット・インターナショナル・コーポレーション ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.5.26 ■会社名:エス・エス・ケイ・インベストメント ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.5.26 ■会社名:エスエムティー ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.5.26 ■会社名:STF投資顧問 ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.5.26 ■会社名:Kストックインベストメント ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.7.24 ■会社名:ゴールデンピラミッド ■処分内容:業務停止  ■主たる動機:法令違反・著しく事実に相違する表示のある広告

H20.7.24 ■会社名:ゴールデンピラミッド ■処分内容:業務改善命令・内部管理態勢強化等 ■主たる動機:法令違反・著しく事実に相違する表示のある広告

H20.8.22 ■会社名:甲田 英司(ロイズ・インベストメント・パートナー) ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H20.11.7 ■会社名:テリーサポートフォリオマネジメント ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・検査忌避、報告徴取命令違反

H20.11.7 ■会社名:テリーサポートフォリオマネジメント ■処分内容:業務改善命令・経営管理態勢、業務運営態勢等の整備等 ■主たる動機:法令違反・検査忌避、報告徴取命令違反

H20.12.1 ■会社名:石川経済研究所 ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・営業保証金の未供託

H20.12.12 ■会社名:ジャパン・アドバイザリー ■処分内容:業務改善命令・内部管理態勢整備等 ■主たる動機:業務改善命令発動要件に該当・内部管理態勢の不備、法人関係情報を利用した助言

H20.12.19 ■会社名:アップワード ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消し要件に該当・営業所不確知

H21.1.14 ■会社名:YROインベストメント ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H21.3.18 ■会社名:ティー・エフ・ジー・インベストメント・アドバイザリー ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H21.9.11 ■会社名:アイエスオー ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録による有価証券の売買、事業報告書の虚偽記載

H21.9.11 ■会社名:アイエスオー ■処分内容:業務改善命令・経営管理態勢・業務運営態勢の整備等 ■主たる動機:法令違反・無登録による有価証券の売買、事業報告書の虚偽記載

H21.9.18 ■会社名:リブラ ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・忠実義務違反、法定帳簿の作成・保存義務違反

H21.9.18 ■会社名:リブラ ■処分内容:業務改善命令・経営管理態勢・業務運営態勢の整備等 ■主たる動機:法令違反・忠実義務違反、法定帳簿の作成・保存義務違反

H21.10.2 ■会社名:フォレスト出版 ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・著しく事実に相違する表示のある広告

H21.10.2 ■会社名:フォレスト出版 ■処分内容:業務改善命令・経営管理態勢の整備等 ■主たる動機:法令違反・著しく事実に相違する表示のある広告

H21.10.20 ■会社名:ダイヤモンドオフィス ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録での有価証券の私募の取扱い

H21.10.20 ■会社名:ダイヤモンドオフィス ■処分内容:業務改善命令・法令等遵守態勢の抜本的強化等 ■主たる動機:法令違反・無登録での有価証券の私募の取扱い

H21.11.16 ■会社名:アジアン・ブルー ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・無登録での有価証券の売買等

H21.11.16 ■会社名:アジアン・ブルー ■処分内容:業務改善命令・契約者保護に万全の措置を講じること等 ■主たる動機:法令違反・無登録での有価証券の売買等

H21.11.20 ■会社名:Joule ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・著しく事実に相違する表示のある広告

H21.11.20 ■会社名:Joule ■処分内容:業務改善命令・経営管理態勢の整備等 ■主たる動機:法令違反・著しく事実に相違する表示のある広告

H21.12.21 ■会社名:コモドアインベストメント ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・業務改善命令違反

H21.12.21 ■会社名:コモドアインベストメント ■処分内容:業務改善命令・実効性のある業務改善報告書の作成、実行等 ■主たる動機:法令違反・業務改善命令違反

H22.1.15 ■会社名:エル・エヌ・シー ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・顧客を相手方とした証券取引行為、顧客からの金銭の預託の受入れ

H22.1.15 ■会社名:エル・エヌ・シー ■処分内容:業務改善命令・法令遵守態勢の抜本的強化等 ■主たる動機:法令違反・顧客を相手方とした証券取引行為、顧客からの金銭の預託の受入れ

H22.2.26 ■会社名:モーゲージ・サポート ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・無登録による有価証券の私募の取扱い、虚偽報告

H22.2.26 ■会社名:モーゲージ・サポート ■処分内容:業務改善命令・顧客への状況説明、誠実な対応等 ■主たる動機:法令違反・無登録による有価証券の私募の取扱い、虚偽報告

H22.4.12 ■会社名:コモドアインベストメント ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H22.7.9  ■会社名:ストック・パートナーズ ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・名義貸し

H22.7.9 ■会社名:ストック・パートナーズ ■処分内容:業務改善命令・経営管理態勢・業務運営態勢等の整備等 ■主たる動機:法令違反・名義貸し

H22.7.28 ■会社名:LINEMAP投資顧問 ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H22.8.5  ■会社名:メイヤー・アセット・マネージメント ■処分内容:業務停止命令・業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録による有価証券の募集の取扱い

H22.8.5  ■会社名:メイヤー・アセット・マネージメント ■処分内容:業務改善命令・経営管理態勢・業務運営態勢等の整備等 ■主たる動機:法令違反・無登録による有価証券の募集の取扱い

H22.9.16 ■会社名:トラフィック ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録によるファンドの私募・運用

H22.9.16 ■会社名:トラフィック ■処分内容:業務改善命令・経営管理態勢・業務運営態勢等の整備等 ■主たる動機:法令違反等・無登録によるファンドの私募・運用、無登録業者への運用委託

H22.9.22 ■会社名:ソーシャル・イノベーション ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・無登録によるファンドの私募・運用、名義貸し

H22.9.22 ■会社名:ソーシャル・イノベーション ■処分内容:業務改善命令・顧客への出資金返還に関する方策を策定し、確実に実施すること等 ■主たる動機:法令違反・無登録によるファンドの私募・運用、名義貸し

H22.9.22 ■会社名:ライフケアバンク ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・事業報告書の虚偽記載

H22.9.22 ■会社名:ライフケアバンク ■処分内容:業務改善命令・当社が行ってきた業務について、詳細な状況を報告すること等 ■主たる動機:法令違反等・無登録の投資ファンドの販売業務等に従業員を従事させる行為等、事業報告書の虚偽記載

H22.10.2
6 ■会社名:アンツ・アセットマネジメント ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・顧客のために行う有価証券の売買の委託の代理

H22.10.26 ■会社名:アンツ・アセットマネジメント ■処分内容:業務改善命令・顧客に対して十分な説明及び適切な対応を行うこと ■主たる動機:法令違反・顧客のために行う有価証券の売買の委託の代理

H22.12.17 ■会社名:インベストマスター ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・顧客に交付すべき書面の未交付、著しく事実に相違する表示のある広告

H22.12.17 ■会社名:インベストマスター ■処分内容:業務改善命令・顧客に対して十分な説明及び適切な対応を行うこと ■主たる動機:法令違反・顧客に交付すべき書面の未交付、著しく事実に相違する表示のある広告

H22.12.20 ■会社名:サンフラワー・インベストメント ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:業務停止命令発動要件に該当・支払不能に陥るおそれ

H22.12.20 ■会社名:サンフラワー・インベストメント ■処分内容:業務改善命令・債務超過状態の解消のため具体的な方策を策定すること等 ■主たる動機:業務改善命令発動要件に該当・支払不能に陥るおそれ

H23.2.25 ■会社名:グッド・シグナル ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H23.5.13 ■会社名:田平勝正(田平投資顧問) ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H23.5.17 ■会社名:ユニバーサルデータ ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H23.6.28 ■会社名:フューチャーストック ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録によるファンドの私募・運用

H23.6.28 ■会社名:フューチャーストック ■処分内容:業務改善命令・業務運営態勢及び法令等遵守態勢の整備等 ■主たる動機:法令違反・無登録によるファンドの私募・運用

H23.8.2  ■会社名:サンフラワー・インベストメント ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:登録取消要件に該当・営業所不確知

H23.10.11 ■会社名:田原投資コンサルティング ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録による有価証券の募集の取扱い等

H23.10.11 ■会社名:田原投資コンサルティング ■処分内容:業務改善命令 ■主たる動機:経営管理態勢、業務運営態勢及び法令等遵守態勢の整備等・法令違反 無登録による有価証券の募集の取扱い等

H23.12.20 ■会社名:K・B・C ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・検査忌避、投資顧問契約の締結に関し偽計を用いる行為等

H23.12.20 ■会社名K・B・C ■処分内容:業務改善命令・顧客の保護に万全の措置を講じること等 ■主たる動機:法令違反・検査忌避、投資顧問契約の締結に関し偽計を用いる行為等

H24.6.29 ■会社名:ジャパン・アドバイザリー合同会社 ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・無登録で投資運用業を営んだ行為、内部者取引規制違反、法人関係情報の管理不備

H24.6.29 ■会社名:ジャパン・アドバイザリー合同会社 ■処分内容:業務改善命令・投資一任業に該当する行為を直ちに停止すること等 ■主たる動機:法令違反・無登録で投資運用業を営んだ行為、内部者取引規制違反、法人関係情報の管理不備

H24.10.12 ■会社名:新日本経済投資顧問 ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・無登録での集団投資スキーム持分に係る私募の取扱い、著しく不当な勧誘を行っている状況(その情状が特に重いとき)

H24.10.12 ■会社名:新日本経済投資顧問 ■処分内容:業務改善命令・無登録金融商品取引業務を直ちに停止すること等 ■主たる動機:法令違反・無登録での集団投資スキーム持分に係る私募の取扱い、著しく不当な勧誘を行っている状況(その情状が特に重いとき)

H24.12.4 ■会社名:ユーレカプロジェクト合同会社 ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・業務の運営に関し、投資者保護上重大な問題が認められること等

H24.12.4 ■会社名:ユーレカプロジェクト合同会社 ■処分内容:業務改善命令・金融商品取引業務を適切に行うための経営管理態勢及び業務運営体制等を整備すること等 ■主たる動機:法令違反・業務の運営に関し、投資者保護上重大な問題が認められること等

H24.12.21 ■会社名:企業設計 ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録による外国集団投資スキーム持分に係る募集又は私募の取扱い

H24.12.21 ■会社名:企業設計 ■処分内容:業務改善命令・無登録金融商品取引業務を直ちに停止し、適切な再発防止策を講じること等 ■主たる動機:法令違反・無登録による外国集団投資スキーム持分に係る募集又は私募の取扱い

H25.3.8 ■会社名:ニュー・エース投資顧問 ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・人的構成を有しない状況、行政処分違反

H25.3.8  ■会社名:ニュー・エース投資顧問 ■処分内容:業務改善命令・投資者保護のために万全の措置を講じること ■主たる動機:法令違反・人的構成を有しない状況、行政処分違反

H25.3.22 ■会社名:Joule ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・業務停止命令違反、業務改善命令違反、検査忌避

H25.3.22 ■会社名:Joule ■処分内容:業務改善命令・行政処分の内容について、顧客に適切に説明を行い、顧客の求めに応じ誠実に対応すること等 ■主たる動機:法令違反・業務停止命令違反、業務改善命令違反、検査忌避

H25.3.26 ■会社名:メジャーインベスト ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・助言業務に関し、顧客より金銭の預託を受入れていたこと

H25.3.26 ■会社名:メジャーインベスト ■処分内容:業務改善命令・行政処分の内容について、顧客に適切に説明を行うこと等 ■主たる動機:法令違反・助言業務に関し、顧客より金銭の預託を受入れていたこと

H25.10.11 ■会社名:K2Investment ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録での外国投資証券の募集又は私募の取扱い

H25.10.11 ■会社名:K2Investment ■処分内容:業務改善命令・行政処分の内容についての適切な顧客説明、顧客への適切な対応など投資者保護のために万全の措置を講じること等。 ■主たる動機:法令違反・無登録での外国投資証券の募集又は私募の取扱い

H25.10.11 ■会社名:IFA JAPAN ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録での外国投資証券の募集又は私募の取扱い

H25.10.11 ■会社名:IFA JAPAN ■処分内容:業務改善命令・行政処分の内容についての適切な顧客説明、顧客への適切な対応など投資者保護のために万全の措置を講じること等。 ■主たる動機:法令違反・無登録での外国投資証券の募集又は私募の取扱い

H25.10.11 ■会社名:アブラハム・プライベートバンク ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録での海外ファンドの募集又は私募の取扱い、虚偽・誤解表示、特別の利益提供

H25.10.11 ■会社名:アブラハム・プライベートバンク ■処分内容:業務改善命令・行政処分の内容についての適切な顧客説明、顧客への適切な対応など投資者保護のために万全の措置を講じること等。 ■主たる動機:法令違反・無登録での海外ファンドの募集又は私募の取扱い、虚偽・誤解表示、特別の利益提供

H26.2.28 ■会社名:トラヴィス・コンサルティング ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録業者に名義貸しを行っている状況

H26.2.28 ■会社名:トラヴィス・コンサルティング ■処分内容:業務改善命令・投資者保護のために万全の方策をとること、自己の名義を貸し、無登録業者に投資助言業務を行わせている状況を直ちに是正すること等  ■主たる動機:法令違反・無登録業者に名義貸しを行っている状況

H26.3.6  ■会社名:K2 Investment ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・業務停止命令違反

H26.3.6  ■会社名:K2 Investment ■処分内容:業務改善命令・行政処分の内容について、顧客に適切に説明を行い、顧客の求めに応じ誠実に対応すること等 ■主たる動機:法令違反・業務停止命令違反

H26.5.28 ■会社名:ヴィエナキャピタル・ジャパン ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・無登録で海外ファンドの私募の取扱いを行っている状況、報告徴取命令で提出を求められた資料の不提出、投資助言・代理業を適確に遂行するに足りる人的構成が確保されていない状況等

H26.5.28 ■会社名:ヴィエナキャピタル・ジャパン ■処分内容:業務改善命令・適切な顧客説明を行い、顧客の求めに応じて誠実に対応し、投資顧問契約を締結している者との契約を適切に終了させること等 ■主たる動機:法令違反 無登録で海外ファンドの私募の取扱いを行っている状況、報告徴取命令で提出を求められた資料の不提出、投資助言・代理業を適確に遂行するに足りる人的構成が確保されていない状況等

H26.6.6  ■会社名:チャートマスター ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録で店頭デリバティブ取引の媒介を行っている状況、無登録業者に名義貸しを行っている状況

H26.6.6  ■会社名:チャートマスター ■処分内容:業務改善命令 顧客への適切な対応を行うなど投資者保護のために万全の方策をとること等 ■主たる動機:法令違反・無登録で店頭デリバティブ取引の媒介を行っている状況、無登録業者に名義貸しを行っている状況

H26.6.25 ■会社名:トラフィック ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・ファンドの運用において、投資者保護上重大な問題が認められる状況、無登録でファンドの出資持分の私募を行っている状況

H26.6.25 ■会社名:トラフィック ■処分内容:業務改善命令・関与した全てのファンドについて、取扱い状況(顧客属性、ファンド名、投資金額及び現在の評価額)を把握して報告するとともに、適切な顧客説明、顧客への適切な対応など投資者保護のために万全の措置を講じること等 ■主たる動機:法令違反・ファンドの運用において、投資者保護上重大な問題が認められる状況、無登録でファンドの出資持分の私募を行っている状況

H26.6.25 ■会社名:ライフスタイルインベストメント ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録で外国株式の募集の取扱いを行い、金銭の預託を受ける行為

H26.6.25 ■会社名:ライフスタイルインベストメント ■処分内容:業務改善命令・取得勧誘を行った株式について、取扱い状況(顧客属性、株式名、投資金額及び現在の評価額)を至急把握して報告するとともに、適切な顧客説明、顧客への適切な対応など投資者保護のために万全の措置を講じること等 ■主たる動機:法令違反・無登録で外国株式の募集の取扱いを行い、金銭の預託を受ける行為

H26.8.8  ■会社名:株式会社コンサルティング・アルファ ■処分内容:業務停止 ■主たる動機:法令違反・無登録で海外ファンドに係る募集又は私募の取扱いを行っている状況

H26.8.8  ■会社名:株式会社コンサルティング・アルファ ■処分内容:業務改善命令…適切な顧客説明、顧客への適切な対応など投資者保護のために万全の措置を講じ、当社が関与した全ての海外ファンドについて、取扱い状況(顧客属性、海外ファンドの名称、投資金額)を至急把握すること等 ■主たる動機:法令違反・無登録で海外ファンドに係る募集又は私募の取扱いを行っている状況

H27.6.16 ■会社名:株式会社タップジャパン ■処分内容:業務改善命令・適切な顧客説明、ファンド財産の返還等に関する方針策定と実施、出資者保護に万全の措置を講ずること等 ■主たる動機:法令違反・業務運営に関し、投資者保護上問題が認められる状況

H27.6.23 ■会社名:株式会社プログレスマインド ■処分内容:業務改善命令・適切な顧客説明、ファンド財産の返還等に関する方針策定と実施、出資者保護に万全の措置を講ずること等 ■主たる動機:法令違反・業務運営に関し、投資者保護上問題が認められる状況

H27.8.11 ■会社名:フューチャーストック株式会社 ■処分内容:業務停止(新規顧客との投資顧問契約の締結) ■主たる動機:法令違反・金融商品取引契約につき顧客に対し特別の利益を提供する行為

H27.8.11 ■会社名:フューチャーストック株式会社 ■処分内容:業務改善命令・法令違反行為の是正、発生原因の分析及び再発防止策の策定等 ■主たる動機:法令違反・金融商品取引契約につき顧客に対し特別の利益を提供する行為

H27.10.20 ■会社名:株式会社インベストメントカレッジ ■処分内容:業務停止(金融商品取引業の全ての業務(顧客との投資顧問契約の解約業務を除く)) ■主たる動機:法令違反・無登録で投資運用業(投資一任業)を行っている状況

H27.10.20 ■会社名:株式会社インベストメントカレッジ ■処分内容:業務改善命令 無登録金商業務の停止、適切な顧客説明、責任の所在の明確化、再発防止策の策定等 ■主たる動機:法令違反・無登録で投資運用業(投資一任業)を行っている状況

H28.3.18 ■会社名:株式会社グローバルレポート ■処分内容:登録取消し 登録拒否要件に該当 ■主たる動機:法令違反・金融商品取引業を適確に遂行するに足りる人的構成が確保されていない状況

H28.3.18 ■会社名:株式会社グローバルレポート ■処分内容:業務改善命令・適切な顧客説明、投資顧問契約の終了等 ■主たる動機:登録拒否要件に該当、法令違反・金融商品取引業を適確に遂行するに足りる人的構成が確保されていない状況

H28.12.2 ■会社名:株式会社SQIジャパン ■処分内容:業務停止(新たな投資顧問契約に係る勧誘・契約締結) ■主たる動機:法令違反・金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為及び著しく事実に相違する表示又は著しく人を誤認させるような表示のある広告をする行為

H28.12.2 ■会社名:株式会社SQIジャパン ■処分内容:業務改善命令・適切な顧客説明、責任の所在の明確化、再発防止策の策定等 ■主たる動機:法令違反・金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為及び著しく事実に相違する表示又は著しく人を誤認させるような表示のある広告をする行為

H28.12.2 ■会社名:株式会社CELL ■処分内容:業務停止(新たな投資顧問契約に係る勧誘・契約締結) ■主たる動機:法令違反・金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為及び顧客に対し、不確実な事項について断定的判断を提供し、金融商品取引契約の締結の勧誘をする行為

H28.12.2 ■会社名:株式会社CELL ■処分内容:業務改善命令 適切な顧客説明、責任の所在の明確化、再発防止策の策定等 ■主たる動機:法令違反・金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為及び顧客に対し、不確実な事項について断定的判断を提供し、金融商品取引契約の締結の勧誘をする行為

H28.12.13 ■会社名:株式会社AMオンライン ■処分内容:業務停止(新たな投資顧問契約に係る勧誘・契約締結) ■主たる動機:法令違反・金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為及び顧客に対し、不確実な事項について断定的判断を提供し、金融商品取引契約の締結の勧誘をする行為等

H28.12.13 ■会社名:株式会社AMオンライン ■処分内容:業務改善命令・適切な顧客説明、責任の所在の明確化、再発防止策の策定等 ■主たる動機:法令違反・金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為及び顧客に対し、不確実な事項について断定的判断を提供し、金融商品取引契約の締結の勧誘をする行為等

H30.3.2  ■会社名:株式会社グロースアドバイザーズ ■処分内容:業務改善命令・適切な顧客説明、責任の所在の明確化、再発防止策の策定等 業務改善命令発動要件に該当 ■主たる動機:役職員が顧客取引を利用して自己の利益を図る目的をもって行う投資助言行為及び自己取引を防止する態勢が構築されていない状況

H30.5.30 ■会社名:株式会社AKアドバイザーズ ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反等・有価証券の売買について、作為的に値付けをすることとなる取引を行うことを内容とした助言をする行為、投資者保護上重大な問題のある業務運営(無登録業者への関与等)

H30.5.30 ■会社名:株式会社AKアドバイザーズ ■処分内容:業務改善命令 無登録業者への関与停止、適切な顧客説明、投資顧問契約の終了 ■主たる動機:法令違反等・有価証券の売買について、作為的に値付けをすることとなる取引を行うことを内容とした助言をする行為、投資者保護上重大な問題のある業務運営(無登録業者への関与等)

H30.5.30 ■会社名:ヘッジファンドバンキング株式会社 ■処分内容:業務停止(新たな投資顧問契約の締結に係る勧誘・契約締結) ■主たる動機:法令違反等・有価証券の売買について、作為的に値付けをすることとなる取引を行うことを内容とした助言をする行為、投資者保護上問題のある業務運営

H30.5.30 ■会社名:ヘッジファンドバンキング株式会社 ■処分内容:業務改善命令 内部管理態勢等の構築、再発防止策の策定、適切な顧客説明、責任の所在明確化等 ■主たる動機:法令違反等・有価証券の売買について、作為的に値付けをすることとなる取引を行うことを内容とした助言をする行為、投資者保護上問題のある業務運営

H30.11.13 ■会社名:デルタインベストメント株式会社 ■処分内容:登録取消し ■主たる動機:法令違反・”無登録業者に対する名義貸し 投資助言・代理業を適確に遂行するに足りる人的構成が確保されていない状況及び投資助言・代理業を適確に遂行するための必要な体制が整備されていない状況”

H30.11.13 ■会社名:デルタインベストメント株式会社 ■処分内容:業務改善命令。投資顧問契約を締結している者との契約を適切に終了させること等 ■主たる動機:法令違反・”無登録業者に対する名義貸し 投資助言・代理業を適確に遂行するに足りる人的構成が確保されていない状況及び投資助言・代理業を適確に遂行するための必要な体制が整備されていない状況”